快讯：断臂求生，华为会卖掉荣耀吗？

美国发起数字智能电视337调查

10月16日，商务部发布公告称，美国国际贸易委员会（ITC）决定对频处理设备及其组件和数字智能电视及其下游产品发起337调查，中国TCL科技集团股份有限公司、韩国三星、LG集团及其部分关联公司等企业涉案。   美国国际贸易委员会将于立案后45天内确定调查结束期。除美国贸易代表基于政策原因否决的情况外，美国国际贸易委员会在337案件中发布的救济令自发布之日生效并于发布之日后的第60日起具有终局效力。  Simon点评：美国所谓的337调查简单来说是美国专门用来保护自家产品的一项专利调查，通常调查对方的专利或商标是否有侵权行为，一旦被调查的企业败诉，轻则赔偿大量专利费，重则相关产品全部下架。靠着这一招，美国将许多对知识产权工作不到位的中国企业拦在了美国市场之外。   由于337调查非常便利，这也成为不少企业用来讹诈对方的手段。近期大疆便被起诉进行337调查，最终由于技术产品过硬，知识产权结构完成，被判“美国国际贸易委员会尚未对案件的案情作出任何决定”。   早期遭遇到337调查的大量中国企业由于本身利润较为微薄，同时不熟悉国际规则，经常选择不应诉，最终导致ITC做出“缺席判决”，吃了大亏。   经过多年训练，目前中国企业已经熟悉了美国这一套，也会严格遵守ITC行政裁决官的时间表，配合做好调查阶段的质询、提交材料、现场调查、出庭作证等相关工作。而去年TCL已经被进行过337调查。   一个冷知识，从2015年开始，联想每一年都遭遇了337调查，包括今年。  

断臂求生，华为会卖掉荣耀吗？

10月15日，据路透社报道华为正在与神州数码，以及其他潜在买家TCL、小米、联想等进行谈判，商讨出售其子公司荣耀事宜。消息称交易可能会以全现金方式进行，交易金额可能在人民币150亿元（约22.2亿美元）至250亿元之间。  Kevin点评：其实荣耀或被出售最早出自天风国际分析师郭明錤在10月7日发布的一份研究报告。他在分析了华为手机整体业务后，认为荣耀被出售的可能性很大。不过最开始华为予以了否认。   现在看来，荣耀被出售其实也是一个比较合理的选择。原因是，首先海思的高端芯片现在已经是用一片少一片，目前的存货不足以支撑两个品牌的旗舰机型出货；二是荣耀的市场占比虽然高，但利润率其实不高（据透社报道，2019 年荣耀收入约为 700-800 亿人民币，净利润不足 50 亿人民币），相比之下，华为高端产品线 Mate、P 系列能带来更高的品牌溢价与利润；三是出售后不仅能够获得一笔现金，还解决了一大批人员的安置问题。   当然，华为最后是否会出售掉荣耀，还是要看华为最后的决定和接盘人的意愿，毕竟谁也不能保证出售后的荣耀是否还会受美国禁售政策的影响，以及离开华为后荣耀是否还能跟之前一样表现优秀。  

台积电三季度利润猛增36%，客户端高库存飙升到历史新高

10月15日，台积电发布了其第三季度2020（Q3）财务报告。财务报告显示，台积电第三季度净利润为新台币1,373亿元（约合48亿美元），较去年同期增长36％。这远高于分析师平均预期的新台币1249亿元（约合43.5亿美元）。这也是台积电历史上净利润最高的季度。   台积电第三季度销售额攀升至创纪录的新台币3,564亿新台币（约合124亿美元），也高于先前估计的112亿美元至115亿美元。这家全球最大的晶圆代工制造商的利润飙升，主要是由于对需要高端芯片的产品的强劲需求，以及苹果和华为等主要客户准备的新手机。  Lily点评：尽管新冠疫情打乱全球商业运作，但是得益于苹果iPhone12配置的A14大量出货和麒麟9000的出货，台积电迎来营收数字不断创记录的一年。台积电5nm制程占营收8%，7nm占营收43%，合计5nm和7nm先进制程占营收达到43%。这也预示着未来高速运算HPC和5G会扮演未来几年台积电业绩增长的主要引擎。   从客户占比来看，中国市场仍是台积电第二大市场，仅次于北美。面对美国对芯片行业的管制，客户已提前累积库存，台积电的中国市场在第三季度份额达22%，南京厂的产能利用率已超过2万片，超过先前预期。   华为禁令事件打乱了整个供应链秩序，中芯国际被美国列为出口管制，造成中芯现有客户心里不安，他们只好找寻其他供应要产能，形成一种全球疯狂抢产能的比赛。一旦出现这些情况，会造成大型IC设计公司排挤小型IC设计公司的情况。台积电CEO魏哲家业认为，客户端的库存水位确实比历史水准高，但是随着2021年，2022年需求端的追赶，尤其是疫情期数位转型，很多半导体需求出现。  

消息称中国即将颁布《出口管制法》

据彭博社报道，随着中美科技战愈演愈烈，中方将出台新规，限制出口对国家安全有威胁的敏感技术。   据报道，《出口管制法》进一步限制出口敏感材料和科技以保证国家安全，该法案在去年12月和今年6月分别通过了人大常委会的初次和二次审议，新出台的《出口管制法》将适用于所有在中国的公司，包括外资企业。  Kitty点评：此前，中国商务部和科技部已经发布《中国禁止出口的限制出口技术目录》和《不可靠实体清单规定》。此次又传出将发布《出口管制法》。一系列的限制是对本国科技安全的保护。   美国屡次发布实体名单禁令，以此限制美国相关技术对中国企业的出口，最典型的即是对华为禁令，如今众多企业仍未能恢复供货，并且向美国递交的申请也一直没有获得批复。   报道指出，目前中方仅限制了核能、化学和生物材料的出口，有立法人士分析，源代码、算法和技术文件都将在出现在新的禁出口清单上，且应该把极具竞争力的5G和量子通讯技术都加上清单。   在9月份发布的不可靠实体清单规定，并没有明确具体到哪些企业。可以说，相关政策的主旨还是坚持互相尊重、平等互利，反对单边主义和保护主义，坚决维护国家核心利益。无论是清体实单还是出口管制法，相信政策的防御性比攻击性更强。随着中国科技的进步，在知识产权保护、对外输出管制等方面的确应该先行。  

全国芯片企业数量达4.63万家

近些年，随着芯片产业越来越受重视，国内芯片注册企业数量逐年增加。2015年芯片注册企业0.28万家，2018年新增注册企业0.55万家，2019年新增0.58万家。   2020年芯片注册企业数量增长更为明显，今年前三季度，芯片相关企业的注册量为1.28万家，同比增长205%。截至目前，我国共有芯片相关企业4.63万家。
Carol点评：除了新增注册的芯片企业之外，还有非常多原本并不从事芯片领域的企业，转身投入到芯片产业中，包括格力、碧桂园、上峰水泥等各行各业的企业。此前有报道称，2020年前8个月，中国有近万家企业转投芯片行业。   芯片产业的项目也在加速上马，据报道，在全国各地，特别是二线城市，都在上马半导体项目，仅2020年上半年就上马了140个。
然而，在芯片注册企业量大增、芯片项目大量上马、各行各业企业转战芯片产业的过程中，需要注意的是，要尽量减少和避免虚假项目、假芯片企业乱入，分散和浪费原本就缺乏的人才、资金、设备等重要资源。
前段时间，武汉弘芯的事件给芯片产业带来了巨大震动，这个投资千亿的芯片项目，却连厂房都没建完就烂尾了，这个项目的失败无疑会给芯片产业打了一剂预防针。这种投入了巨大资金、人力、物力的项目，到头来却一无所获的芯片项目不再少数。事实上，注册的相关芯片企业也有注吊销的情况，根据企查查数据，2019年的注吊销企业0.14万家，为近五年最高。
虽然我国急需在芯片技术和产业上取得进步，但在发展的过程中，一定要觉察一些只为获取政策优势，而并不是真正致力于发展芯片产业的现象。  

富士康拟发力电动汽车市场 目标夺取10%份额

周五，富士康母公司鸿海集团董事长刘扬伟表示，该公司希望在2025年到2027年间占据全球电动汽车市场10%的份额，并正与多个汽车制造商商谈未来合作事项。   10%的市占率大约是300万辆。鸿海董事长刘扬伟指出，要尽快准备电动车开放式平台并争取市占率，鸿海会在平台上提供车商包括电池以及连结网际网路的设备。刘扬伟强调，集团不会有自己的电动车品牌，而是会跟许多品牌公司合作，仍以提供关键零组件为主。  Lily点评：富士康选择新能源汽车切入，显然看到新能源汽车市场的巨大潜力。研究公司Allied Market Research称，考虑公司业务多元化，富士康正在开拓新能源汽车市场，到2027年，该市场的价值可能超过8000亿美元。   中国新能源市场增长强劲，根据工信部合格证产量数据，2020年9月新能源乘用车产量为12.66万辆，同比增长81.7%，环比上涨32.63%，今年单月产量首次突破10万辆大关。富士康为切入新能源汽车市场开发了“ MIH开放平台”， 汽车制造商可以选择他们的汽车底盘设计，从SUV到轿车，并根据自己的喜好进行定制，从车轮的距离到电池的大小。富士康还计划在2024年推出固态电池。富士康的计划看起来雄心勃勃，但是新能源汽车市场现在竞争激烈，到底是否能达到他们的目标，我们还要拭目以待。  

中国LCD显示器面板明年市占率有望过半

据集邦咨询分析，2021年中国大陆的LCD显示器面板的市占率将由今年的39%提升至52%。其中笔记本的显示器面板份额将从36%升至39%。尽管由于三星LCD面板的停止生产等因素，造成了下半年电视面板的一定短缺，但这些面板制造商仍将继续维持从电视面板转向IT显示面板的产量转移。这其中京东方占据了领导地位，而华星光电和惠科也在加紧追赶。收购了三星位于苏州的Gen 8.5工厂后，华星光电获得了更高的生产能力。而惠科目前在重庆、绵阳等地也设有三个Gen 8.6工厂。  LeLand点评：目前电视面板的制造已经过度到了Gen 10.5工厂，比如京东方位于合肥与武汉的产线。因此多数Gen 8.5和8.6的主要产能将转而用于显示器面板的制造。华星光电主要瞄准高端LTPS笔记本显示面板的市场，而惠科专注于入门级及终端笔记本显示面板市场。   但是IT面板市场的成功并不单单取决于产能，还有产品组合。目前华星光电的主要技术集中于VA面板上，而惠科虽然同时兼顾IPS和VA面板，但缺乏制造曲面VA面板的经验。而在中高端笔记本显示面板的市场，三星的OLED也将是一大竞争对手。  

责任编辑：lq