SEC起诉马斯克涉嫌证券欺诈 特斯拉股价大跌

　　9月28日，美国曼哈顿联邦法庭诉讼文件披露：美国证券交易委员会（SEC） 将以「涉嫌证券欺诈」正式起诉特斯拉董事长兼 CEO——伊隆 · 马斯克。

　　美国证监会在诉状中称，马斯克在 8 月发布的私有化推特无端捏造事实，言之凿凿背后，甚至都没有跟任何潜在融资来源讨论过价格等关键的交易条款，更不用说确认了。

　　美国当地时间周四提交给法庭的文件显示，特斯拉电动汽车公司首席执行官伊隆·马斯克（Elon Musk）已被美国证券交易委员会（SEC）以欺诈罪起诉。与特斯拉关系密切的消息人士透露，特斯拉预计也会被起诉，不过该公司在起诉书中并未被列为被告。

　　马斯克遭到起诉的消息传出后，特斯拉股价在盘后交易中一度暴跌13%，该股较其52周高点每股387.46美元下跌了约30%。

　　美国证券交易委员会还表示：“马斯克发表了虚假的、具有误导性的公开声明，而且是在交易活跃的交易日中使用自己的手机宣称要将特斯拉私有化的。他此前没有与任何人讨论过声明的内容，而是直接将声明发布给了超过2200万的Twitter粉丝和其他任何可以上网的人。他也没有通知纳斯达克证交所，且未按照纳斯达克的规定公开宣布此事。”

　　SEC：马斯克的“九大罪状”

　　美国证券交易委员会表示，马斯克在8月份的推文中捏造了这一说法，促使特斯拉股价因此而上涨。该机构递交给曼哈顿联邦法院的诉状列举了马斯克的九大“罪名”：

　　1）事实上，马斯克从来没有与任何潜在的资金来源讨论过此事，更未确定关键的交易条款，包括价格。

　　2）在7月31日举行30至45分钟的会议之后，马斯克并未与沙特主权财富基金的代表进一步进行实质性的交流。

　　3）马斯克从未与任何潜在资金来源讨论过以每股420美元的价格将特斯拉私有化的交易。

　　4）马斯克没有联系过任何其他潜在战略投资者，以评估他们对参与特斯拉私有化的兴趣。

　　5）马斯克未与特斯拉现有股东联系，以评估他们对特斯拉私有化是否有投资兴趣。

　　6）马斯克从未正式聘请过法律或财务顾问，以协助其进行私有化交易。

　　7）马斯克不确定散户投资者是否会继续投资私有化的特斯拉。

　　8）马斯克不确定特斯拉的机构投资者是否被限制持有私有公司股票。

　　9）马斯克也没有确定需要哪些监管机构批准，或者是否能满足这些监管要求。

　　马斯克CEO职位不保 特斯拉股价大跌

　　而且如此敏感的消息，还是交易日盘中时段发布的——说割韭菜都不为过。

　　所以美国证监会请求：

　　对马斯克处以罚款、并对由于他发布的推文而受到损害的投资者作出赔偿。

　　责令马斯克辞去特斯拉首席执行官职务，并禁止他在任何一家上市公司中担任高管或董事。

　　消息一出，特斯拉盘后股价一度跌超 13%，跌破 277 美元——两周以来最低点。

　　马斯克怕不怕？不知道。但他嘴上没认输。

　　

　　CNBC 报道，马斯克对此的回应是：「这个不公正的指控，让我既难过又失望，我总是本着诚实、透明的心，为投资人的利益考虑。正直是我人生最珍视的价值，我会用事实证明我从未在这一品格上妥协。」

　　致命推特始末

　　事情要从今年 8 月 8 日那天说起。

　　在毫无征兆情况下，马斯克通过推特发出特斯拉计划私有化的消息，说要以每股 420 美元的价格 「买回」特斯拉，而且资金已有保障，号召股东和员工给于支持。

　　当时是美国时间 8 月 7 日上午，正处交易时段，而且马斯克在推特还有 2200 万粉丝。

　　自然而然，一石激起千层浪。

　　推特一经发出，特斯拉立即涨 8.2%，攀升至盘中高点。

　　截止当日收盘，特斯拉股价大涨 10.99% 报 379.57 美元，市值逼近 650 亿美元。

　　其后，特斯拉官方也像模像样发出马斯克内部信，一二三四清楚解释了私有化原因和方案。

　　一切似已深思熟虑。

　　然而，美国证监会可不吃这一套——因为完全没有沟通报备，为啥如此重要的计划，首先通过社交平台发布？

　　一张询问函接踵而至！

　　SEC 说你可以通过社交平台发布潜在信息，但如果信息有误导性或者方案不实，那就要走法律程序了。

　　调查也随之展开，背后真相越查越难堪。

　　原来，马斯克在发布私有化推特前，真的没有确认任何可能的资金来源。

　　钢铁侠的底气，完全来自跟沙特土豪的一次私下会面和「不成熟小意向」。

　　更早之前的 7 月 31 日，马斯克与沙特主权基金有过一次会面，但并没有达成任何实质承诺，而马斯克所依仗的「资金保障」，却是沙特主权基金。

　　于是哪里经得起证监会查。

　　任性作死

　　后来马斯克在接受《纽约时报》采访时也承认，这完全是一次「临时起意」的公布。

　　那一天，他在开着特斯拉 Model S 前往机场途中，通过 Twitter 发出了这则爆炸性消息。

　　「没跟董事会讨论过，没跟特斯拉管理团队商量过，也没给任何人看过，甚至每股 420 美元的价格，都不是严格计算和考虑。」

　　如果这都不叫任性？

　　而且确实有特斯拉投资者损失惨重。那批常年做空特斯拉的华尔街资本家们，被马斯克这一则任性推特，瞬间损失数亿。

　　于是推特发布会第三天，他们就对马斯克和特斯拉提起诉讼，指控其操纵股价。

　　提交给旧金山联邦法院的其中一起诉讼称：马斯克在资金问题上撒谎，希望以此推升股价，从而打击该股空头。

　　更糟糕的是，马斯克接受采访时的「实情相告」也被当做了呈堂证供。

　　总之，算是坐实了信口开河发布私有化消息，然后影响股价。

　　而且就在 8 月 25 日，在经历了一波热闹舆论、各方爆料、证监会介入调查后，马斯克再次在特斯拉官网上发布公开信：特斯拉将放弃私有化。

　　Excuse me ？？？

　　所以如今之果，都是马斯克自己作死造成的。

　　

　　后果很严重

　　根据 SEC 的诉状，马斯克违反了联邦证券法中的反欺诈条款。

　　虽然 SEC 诉求的罚款数目尚不可知，但证监会还有另有一个明确的诉求，就是永久禁止马斯克担任上市公司的负责人或高管。

　　也就是说，不仅要丢掉特斯拉的董事长、CEO 头衔，还将被禁止在任何上市公司任实职。

　　这还没涉及刑事指控。

　　因为一旦涉及刑事指控，那就不止以上处罚了。

　　CNBC 援引 SEC 前主席 Harvey Pitt 的评论：「如特斯拉 CEO 马斯克被提起刑事诉讼，他将面临牢狱之灾以及额外的罚款。」

　　没错，牢狱之灾。

　　然而即便如此，马斯克还有大批支持者。

　　「我马太冤」

　　消息一出，马斯克的粉丝们不高兴了。他们在美国各大媒体发的 Twitter 底下，为马斯克抱不平。

　　一位 ID 是「The State of Logic」的网友说：「政府管得太宽了。」

　　AEisenschmidt 用上了「还有更差的你怎么不管」套路：简直是疯了，还有个疯子随时可能在 Twitter 上毁了这个国家呢，SEC 竟然因为一条谈潜在商业进展的 Twitter 起诉了马斯克？

　　同样套路的还有 DREALJD，结合了阴谋论：华尔街那么多人渣，SEC 却盯上了马斯克…… 这群白痴。汽车和石油行业肯定给 SEC 送了不少油水。

　　还有来自网友 Jay 的阴谋论：看起来 Elon 好像在白宫有敌人啊，一定是竞争对手说了他坏话。SpaceX 做的事情特别赞，特斯拉一直在创新推进电动化，更不用提对行业竞争的激励作用了。

　　Shoots 则直接攻击 SEC：你知道还有什么可以被视为欺诈吗？一收盘就宣布这个……

　　当然，支持 SEC 的人也不少。

　　比如说一位名叫 Gabe 的网友就对阴谋论的 Jay 说：聪明、创新的人，也一样会欺诈的，还可能是故意的。

　　David 也来劝他：这是明显的欺诈，太明显了。

　　马斯克回应：指控“不合理”

　　

　　马斯克称这些指控“不合理”，并表示他“从未损害”自己的诚信。他在声明中表示：“美国证劵交易委员会的不合理行为让我深感悲哀和失望。我总是为了真理、透明度和投资者的最大利益而采取行动。诚信是我生命中最重要的价值，事实将证明我从未以任何方式妥协过。”

　　在8月7日的推文中，马斯克表示，如果他愿意的话，他有足够的资金以每股420美元的价格将公司私有化，此举促使特斯拉股价收盘时上涨近11%。马斯克此后表示，他不会将公司私有化，公司股价也自最初推文发布以来大幅下跌。美国证券交易委员会在诉状中称：“马斯克虚假、误导性的声明导致特斯拉股票市场陷入严重混乱中，并对投资者造成了伤害。”

　　最近马斯克麻烦缠身，8月中旬，马斯克在访谈中称，最近他每周工作多达120个小时，感觉非常糟糕，甚至引发了同情；而在9月初，在直播中抽大麻引起争议，虽然在加州算是合法行为，但是可能违反了特斯拉公司的规定。

　　而在本月以来特斯拉已经先后有五名高管被曝出离职。有人统计自2018年以来，从特斯拉离职的总监级以上的高级管理人员已经达到41位，过去12个月以来，更是达到了58位之多。

　　分析师：换CEO未必是坏事

　　商业情报公司Probes Reporter首席执行官约翰·加文（John Gavin）表示，美国证券交易委员会对马斯克的欺诈指控表明，金融监管机构希望首席执行官即使不被罢免，也要受到约束。加文指出，特斯拉旗下的太阳能公司SolarCity曾多次受到美国证券交易委员会的调查，但从未向股东披露过这些调查，甚至在2016年特斯拉斥资26亿美元收购SolarCity之前也没有。加文说：“看看这个案例，你就会发现美国证券交易委员会的结论是，马斯克有追随者、公众信任，因此也有相关义务。他公开说的话很重要，其发布的私有化言论是不负责任的。”

　　科技风险投资公司Loup Ventures的执行合伙人吉恩·芒斯特（Gene Munster）表示，美国证券交易委员会对马斯克的欺诈指控可能会给特斯拉带来积极变化。他说：“我知道，这听起来似乎有点儿奇怪，但实际上它对促使公司变革可能是一股积极的力量。我们都希望马斯克能担任不同的角色（依然留在特斯拉），不再成为投资者关注的焦点。我认为这是个绝佳机会，将为这样的前景铺平道路。”

　　芒斯特认为，马斯克被撤职的几率“超过50%”，因为美国证券交易委员会“希望如此”。但芒斯特表示，马斯克不太可能被完全赶出公司，不过这种担忧加剧了特斯拉盘后股价急剧下滑。他说：“投资者正急于得出这样的结论，这将在很长一段时间内成为投资者关注的问题。不过我认为，马斯克依然有25%的机会留任CEO，毕竟他还没有被判有罪。”

　　尽管芒斯特认为，受到指控可能会使马斯克进入更适合他发挥“产品和愿景”方面天赋的职位，但他承认这个消息“加剧了特斯拉目前的困境”，而且很可能会让特斯拉的股价“在未来三个月内保持区间性波动”。芒斯特说：“最重要的是，他仍然是这家公司的重要组成部分。他可以不必在董事会中占有一席之地，也不用扮演面向投资者的角色。”

　　Oppenheimer公司高级分析师科林·拉斯奇（Colin Rusch）也认为，特斯拉领导层需要增加新鲜血液。他将特斯拉与苹果公司进行了比较，发现在首席执行官史蒂夫·乔布斯（Steve Jobs）离职后的几年里，苹果股价有了“相当显著”的上涨。拉斯奇说：“看到马斯克很快解决这个问题，我们不会感到惊讶。他可能确实想以一种积极的方式参与公司事务，并将努力尝试。”

　　曾做空特斯拉股票的Citron Research分析师安德鲁·莱福特（Andrew Left）表示，他对特斯拉股东对美国证券交易委员会指控马斯克欺诈的反应如此强烈感到意外。他解释称：“马斯克当然会受到美国证券交易委员会的指控。如果你撒谎，你就会受到指控。在我看来，这是显而易见的。市场之所以做出这样的反应，只是表明他们认为马斯克身上自带光环，但没有人能凌驾于法律之上。”

　　这位知名卖空者补充说：“在马斯克宣布要将公司私有化，且已经获得资金保证的时候，这些话并不是真的。美国证券交易委员会不得不起诉他。否则，每个首席执行官都会站出来说，明天他们会考虑将公司私有化。”

　　马斯克后来解释说，他始终在与沙特主权财富基金进行谈判，并相信这笔资金将以每股420美元的拟议价格到位。在美国证券交易委员会提起诉讼后，马斯克称这些指控“不合理”。对此，莱福特表示，特斯拉股票“很难做空”，但他不愿讨论自己现在是否试图补仓。他说：“我现在想知道，马斯克是否会被免去首席执行官一职，这对该公司来说是好事还是坏事。现在谁知道呢？”

　　事情发生后，外国网友们最爱用的表情包当然是这一张：

　　

　　他们还进行了一些艺术加工：

　　

　　有网友说：这大概就是马斯克读到这条新闻时的心情。

　　然而说一千道一万，评论终归只是评论。

　　马斯克要面临的，会是一场严严实实的官司，以及后续可能的严重后果。

　　他还能挺过来吗？