莫大康：未来中国半导体业的发展可总结为八字方针

在全球化时代，中国半导体业发展不可能独善其身，必定受全球半导体业减缓的影响，加上贸易战的不确定性等，因此未来产业发展策略的调整似乎不可避免，另外由于产业转入自主创新阶段，可能面临更大困难以及需要更长的周期。经过思考，未来中国半导体业的发展可总结为八字方针，即实力、保护、谦逊和双蠃。

-莫大康

2018年12月24日

美中贸易战越来越升级，超出了预期，非常可能是一场持久战。

在这样的时刻需要冷静思考中国半导体业下一步怎么做。据现有的资料，2019年全球半导体业转入下降周期已成共识，但是业界认为有两个重要因素尚具不确定性，一个是存储器业以及另一个是中国半导体业。

SEMI已经预测中国半导体业于2019年的设备销售额将由170亿美元，下调至120亿美元。

观察中国半导体业发展，在大基金及地方政府资金等共同推动下，它们的首轮投资的高潮己经完成，现阶段开始转入产业发展的攻坚战，估计这个阶段会更加的艰苦与复杂。

在全球化时代，中国半导体业发展不可能独善其身，必定受全球半导体业减缓的影响，加上贸易战的不确定性等，因此未来产业发展策略的调整似乎不可避免，另外由于产业转入自主创新阶段，可能面临更大困难以及需要更长的周期。

经过思考，未来中国半导体业的发展可总结为八字方针，即实力、保护、谦逊和双蠃。

实力  

任何时候实力是首位，不要幻想对手会放过我们，只有依靠自已的力量努力再努力，才有希望能有立足之地。

中国半导体业有它的特殊性，因此它的实力地位要从全球化角度出发，不仅是体现在设计、封装等方面，需要全方位的提高，可能在芯片制造、设备与材料等方面要更加努力。

通常发展半导体业的“三驾马车”，包括兼并、合资、以及研发，如今的现实，已别无选择，可能只剩下加强研发，因为国际兼并的路已经几乎堵死，及合资项目的技术风险越来越大，需要适时的作好调整。

加强研发是增强实力地位是主要途径之一，然而产业发展的大环境也甚重要，其中包括两个方面，尽管市场化并非一定是“灵丹妙药”，但是产业发展必须加速向市场化过渡，另一个是职能部门放权，减少资源的分配为服务于企业。只有大环境理顺才能让优秀人材留下来，以及企业能无后顾之忧的勇往直前。

保护   

知识产权保护要提到议事日程上来。之前由于自身创新能力不足，导致违法的成本低，因此也阻碍了自身创新的能力提升。如今在全球化的形势逼迫下要加速自身的知识产权积累，同时也要充分尊重对手的知识产权保护。

西方总是考问我们，“技术从那里来”？它是一个不可回避的问题，但又是非常专业，又十分复杂，可能需要不断的学习与提高。

通常专利技术可从三个方面得来：一是通过自身的研发，二是通过公司的并购，三是通过授权License前人已有的。因此除去研发成本，或是并购成本，一个10亿美金的公司要维持和防御专利问题的法务费用占公司营收的2-2.5%左右。是管理费用G&A中最大项之一。

紫光总裁赵伟国曾讲，它有1,000名研发人员，花了10亿美元以及两年时间，长江存储自行研发成功了32层，甚至64层3D NAND闪存产品，并于2019年量产。这样的消息十分令人鼓舞。

尽管长江存储开发了它的Xtaking新的结构，是个十分有利的因素，但是存储器芯片涉及设计，工艺制造及封装等许多环节，涉及的专利纠纷包括许多方面。

其中一个核心问题是在设计及制造存储器芯片过程中，如果触及对手们已在中国申请了的专利，不管动机如何，除非已获得技术授权，或者做好强有力的专利无效证据。因此严格地讲，能制造出存储器芯片与存在不存在有专利纠纷是两件事，要通过法律诉讼来最后裁定。

对手们经营存储器业已经20余年，他们早已筑起专利围墙。他们为了保护自己，尽一切可能把存储器的各种结构。及工艺的专有技术等几乎都已申请了专利保护，让后进者无法突围，这也是近20年来全球存储器业只有“退出者”，没有一家“新进者”的重要原因之一。

因此对于专利诉讼，不能抱有侥幸心理，唯有提前做好专利诉讼的一切准备，包括从产品研发设计时提前规避有关的专利，以及做好强有力的专利无效证据(专利的狙击能力)，并聘请最优秀的专利律师团队等去迎接战斗，争取打平或者实现胜利。

技术从那里来？包含知识产权问题一定要予以重视，认识上要极大地提高，策略上要认真地对待。保护知识产权不但是为了保护自已，同样也是尊重它人的劳动成果，进入一个公平的竞争环境。

综上所述，对于知识产权保护问题，我们可能处于守势地位，因为现阶段我们自身积累的专利数量少，尚需要时间的磨练。

谦逊   

为什么现阶段要提出“谦逊”。一个是中国半导体业尚缺乏可值得骄傲的地方，另一个与近期中国半导体业发展有些膨胀有关。由于传统文化不同，我们似乎已经习以为常，总想说得数字大些，前景好些，反正也无人监督，希望能激起国人的关注，并予以支持。

但是放到全球来看，别人就可能理解不一样；如全球半导体业已经成熟，VC己经远去，只剩下三甲，英特尔，三星与台积电还在继续投资。而近期中国的大基金高调带动各种投资近1,000亿美元，加上紫光不但掌控长江存储，还高调要投巨资在成都，南京兴建存储器厂等。

这一切在西方人眼中认为都可能是真的，显然会非常紧张地思考中国半导体业要干什么？对于它们会有那些影响。

所以要改一改说大话的“习俗”，要尊重数字，更要关注实质内含及竞争力的提升，尤其是中国半导体业中骨干企业的进步。

双蠃   

中国要崛起，由于体量太大，非常容易对于他人构成威胁，尽管总说中国不称霸，但是要让别人心悦诚服不是件容易的事，因此从行动上要真正做到互惠互利，多思考他人会怎么想，以及他们的利益在那里，同时从策略上要讲话低调，做事认真，说话算数，并要大力倡导共同生存，实现双蠃的理念。

双蠃理念真正做起来是不容易，尤其到中国真的有些成绩，有些实力时更难，因此可能要从幼儿教育开始抓起，要懂得礼让，感恩一切，以及多关心别人等。同时在文化宣传方面，要大力提倡友爱，尊重它人等理念 。

中国半导体业发展并不是要取代全世界，这是不可能的。但是发展到一定规模时，这个产业应该与中国在国际产业链中的地位，跟我们的大市场相吻合。同样必须认清全球化时代，中国半导体业迟早要融合到世界大家庭中去。据估计这个时间点尚很远，如封测方面跟国际差距3-5年，IC设计方面可能还需要5-10年。制造业的差距更大，估计要10-20年。最困难的应该是设备和材料，至少要15到20年以上。

结语   

在新形势下中国半导体业的发展环境发生较大的改变，有些困难是非常严峻，超出了预期。因此在任何情况下第一位的是坚定信心，不可退缩，显然有些目标的调整也是必要的。对待面临的困难既要重视它，更关键的是把它转变成动力，要忍辱负重，争口气把工作做得更好，这才是应对贸易战的最好对策之一。

对于现阶段中国半导体业发展面临的困扰要有充分与长期的估计，尽可能作好“万一”的准备。此次贸易战本质上是技术与市场的博弈。技术是美国的优势，而市场是中国最大优势。因为技术必须依赖于市场而生存，相信拥有市场的中国半导体业一定最终能够取得胜利。